工贸行业事故隐患排查上报通用标准（征求意见稿）

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工贸行业事故隐患排查上报通用标准

（征求意见稿）

一、为规范生产经营单位生产过程中安全生产事故隐患（以下简称事故隐患）的基本分类，更好地推动工贸行业生产经营单位事故隐患排查上报和安全生产监督管理部门事故隐患统计分析工作，制定本标准（以下简称《通用标准》）。

二、本标准适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸行业生产经营单位的事故隐患排查上报工作。

三、各地安全生产监管部门和生产经营单位可根据实际，制定更为详细的专业细化标准，但在统计上报时应将排查的隐患归到《通用标准》的相关隐患类别及隐患内容中。

四、事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

五、根据事故隐患排查实际工作开展情况，在《通用标准》中将事故隐患分为“基础管理”和“现场管理”两大类。

（一）“基础管理”类事故隐患指生产经营单位生产经营活动中存在的管理体制、机制不健全以及相关安全管理活动不到位，如安全生产责任制、安全管理机构、安全培训教育、安全投入、相关方管理、应急管理等方面的缺陷。

（二）“现场管理”类事故隐患指生产经营单位在生产经营活动中作业现场存在的场所环境隐患、设备设施隐患、作业行为隐患等，如作业场所设计、选址、布局上的缺陷，设备、设施、物料以及其他生产要素所产生的不安全的状态，以及人员的“违章作业”、“违章指挥”、“违反劳动纪律”、“冒险作业”等。

六、“基础管理”类事故隐患细分类详见表1，“现场管理”类事故隐患细分类详见表2。

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表1“基础管理”类事故隐患细分类
隐患类别        隐患内容        说明
1.1资质证照        1.1.1缺少资质证照        未按国家相关要求取得合法的营业执照、消防验收（备案）文件、涉及危险化学品的企业需要的安全生产许可证等资质证照。
        1.1.2资质证照未合法有效       
        1.1.3 其他       
1.2安全生产管理机构及人员        1.2.1安全生产管理机构（含职业健康管理机构）设置缺陷        未按国家相关要求建立安全生产管理机构（含职业健康管理机构）。
        1.2.2安全管理人员（含职业健康管理机构）配备缺陷        未按要求配备安全管理人员（含职业健康管理人员），人员配备不足或所配备的人员不符合要求等。
        1.2.3 其他       
1.3安全规章制度        1.3.1 安全生产责任制缺陷        未按规定建立、健全安全生产责任制。
        1.3.2 安全管理制度缺陷        未按规定建立、健全所需的安全管理制度，如建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施报废管理、隐患排查治理、应急管理、事故管理、安全教育培训、特种作业人员管理、安全投入、相关方管理、作业安全管理等。
        1.3.3安全操作规程缺陷        未按规定建立、健全所需的安全操作规程，如设备设施安全操作规程等。
        1.3.4制度（文件）管理缺陷        制度编制、发布、修订等过程不规范，或记录（台账、档案）的数量、格式、内容不明确，填写不规范等。
        1.3.5 其他       
1.4安全教育培训        1.4.1主要负责人、安全管理人员教育培训不足        未按规定取证或年度教育培训不足等。
        1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员教育培训不足        未按规定取证，证件过期或证件与实际岗位不符等。
        1.4.3一般从业人员教育培训不足        缺少日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教育，或安全培训教育达不到规定时间，或内容不符合要求等。
        1.4.5 其他       
1.5安全投入        1.5.1安全投入提取不足        冶金、机械等企业未按国家相关规定提取安全投入，其他行业企业未提取足够的安全投入资金等。
        1.5.2 安全投入使用缺陷        安全投入使用范围不符合要求等。
        1.5.3 其他        未按规定购买工伤保险等。
1.6相关方管理        1.6.1相关方资质缺陷        未对相关方有关安全资质和能力确认，或相关方不具备合格资质。
        1.6.2安全职责约定缺陷        未按规定签订安全协议，或未在劳动、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责等。
        1.6.3 安全教育、监督管理缺陷        未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理等。
        1.6.4其他       
1.7重大危险源管理        1.7.1重大危险源辨识与评估缺陷        未进行重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确等。
        1.7.2 登记建档备案缺陷        未按规定进行登记、建档、备案等。
        1.7.3重大危险源监控缺陷        未按规定对重大危险源进行监控。
        1.7.4 其他       
1.8个体防护装备        1.8.1 个体防护装备配备不足        未按国家相关规定选用、配备企业所需的个体防护装备。
        1.8.2 个体防护装备管理缺陷        未按规定对个体防护装备实施有效管理。
        1.8.3 其他       
1.9职业健康        1.9.1 职业危害项目申报缺陷        未按规定申报危害因素岗位，申报内容不全，未申请变更等。
        1.9.2职业病危害因素检测评价缺陷        未按规定对危害因素进行检测评价，或检测评价因素不全等。
        1.9.3职业病危害因素告知缺陷        未按规定在劳动合同中写明，检测结果未公示等。
        1.9.4职业健康检查缺陷        未按规定开展职业健康体检，未建立职业健康档案，未通知劳动者等。
        1.9.5 其他       
1.10应急管理
        1.10.1 应急组织机构和队伍缺陷        未按规定设置或指定应急管理办事机构，配备应急管理人员，未按规定建立专兼职应急救援队伍。
        1.10.2应急预案制定及管理        未按规定制定各类应急预案，未按规定对预案进行有效管理（论证、评审、修订、备案等）。
        1.10.3应急演练实施及评估总结        未按规定进行应急演练，或未对应急演练进行评估和总结等。
        1.10.4应急设施、装备、物资设置配备、维修保养和管理        未建立应急设施，未配备应急装备、物资，未按规定进行经常性的检查、维护、保养和管理等。
        1.10.5 其他       
1.11 隐患排查治理        1.11.1 事故隐患排查不足        未按规定开展事故隐患排查工作。
        1.11.2 事故隐患治理不足        未按要求开展事故隐患治理工作，或事故隐患治理不彻底等。
        1.11.3 事故隐患上报不足        未按规定对事故隐患进行上报。
        1.11.4 其他        包括未对事故隐患进行统计分析等。
1.12事故报告、调查和处理        1.12.1 事故报告缺陷        未按规定及时报告，并保护事故现场及有关证据等。
        1.12.2 事故调查和处理缺陷        未对事故进行调查、处理、分析等。
        1.12.3 其他       
1.13其他                未被上面12项包含的其他管理上的缺陷。

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表1“基础管理”类事故隐患细分类
隐患类别        隐患内容        说明
1.1资质证照        1.1.1缺少资质证照        未按国家相关要求取得合法的营业执照、消防验收（备案）文件、涉及危险化学品的企业需要的安全生产许可证等资质证照。
        1.1.2资质证照未合法有效       
        1.1.3 其他       
1.2安全生产管理机构及人员        1.2.1安全生产管理机构（含职业健康管理机构）设置缺陷        未按国家相关要求建立安全生产管理机构（含职业健康管理机构）。
        1.2.2安全管理人员（含职业健康管理机构）配备缺陷        未按要求配备安全管理人员（含职业健康管理人员），人员配备不足或所配备的人员不符合要求等。
        1.2.3 其他       
1.3安全规章制度        1.3.1 安全生产责任制缺陷        未按规定建立、健全安全生产责任制。
        1.3.2 安全管理制度缺陷        未按规定建立、健全所需的安全管理制度，如建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施报废管理、隐患排查治理、应急管理、事故管理、安全教育培训、特种作业人员管理、安全投入、相关方管理、作业安全管理等。
        1.3.3安全操作规程缺陷        未按规定建立、健全所需的安全操作规程，如设备设施安全操作规程等。
        1.3.4制度（文件）管理缺陷        制度编制、发布、修订等过程不规范，或记录（台账、档案）的数量、格式、内容不明确，填写不规范等。
        1.3.5 其他       
1.4安全教育培训        1.4.1主要负责人、安全管理人员教育培训不足        未按规定取证或年度教育培训不足等。
        1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员教育培训不足        未按规定取证，证件过期或证件与实际岗位不符等。
        1.4.3一般从业人员教育培训不足        缺少日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教育，或安全培训教育达不到规定时间，或内容不符合要求等。
        1.4.5 其他       
1.5安全投入        1.5.1安全投入提取不足        冶金、机械等企业未按国家相关规定提取安全投入，其他行业企业未提取足够的安全投入资金等。
        1.5.2 安全投入使用缺陷        安全投入使用范围不符合要求等。
        1.5.3 其他        未按规定购买工伤保险等。
1.6相关方管理        1.6.1相关方资质缺陷        未对相关方有关安全资质和能力确认，或相关方不具备合格资质。
        1.6.2安全职责约定缺陷        未按规定签订安全协议，或未在劳动、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责等。
        1.6.3 安全教育、监督管理缺陷        未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理等。
        1.6.4其他       
1.7重大危险源管理        1.7.1重大危险源辨识与评估缺陷        未进行重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确等。
        1.7.2 登记建档备案缺陷        未按规定进行登记、建档、备案等。
        1.7.3重大危险源监控缺陷        未按规定对重大危险源进行监控。
        1.7.4 其他       
1.8个体防护装备        1.8.1 个体防护装备配备不足        未按国家相关规定选用、配备企业所需的个体防护装备。
        1.8.2 个体防护装备管理缺陷        未按规定对个体防护装备实施有效管理。
        1.8.3 其他       
1.9职业健康        1.9.1 职业危害项目申报缺陷        未按规定申报危害因素岗位，申报内容不全，未申请变更等。
        1.9.2职业病危害因素检测评价缺陷        未按规定对危害因素进行检测评价，或检测评价因素不全等。
        1.9.3职业病危害因素告知缺陷        未按规定在劳动合同中写明，检测结果未公示等。
        1.9.4职业健康检查缺陷        未按规定开展职业健康体检，未建立职业健康档案，未通知劳动者等。
        1.9.5 其他       
1.10应急管理
        1.10.1 应急组织机构和队伍缺陷        未按规定设置或指定应急管理办事机构，配备应急管理人员，未按规定建立专兼职应急救援队伍。
        1.10.2应急预案制定及管理        未按规定制定各类应急预案，未按规定对预案进行有效管理（论证、评审、修订、备案等）。
        1.10.3应急演练实施及评估总结        未按规定进行应急演练，或未对应急演练进行评估和总结等。
        1.10.4应急设施、装备、物资设置配备、维修保养和管理        未建立应急设施，未配备应急装备、物资，未按规定进行经常性的检查、维护、保养和管理等。
        1.10.5 其他       
1.11 隐患排查治理        1.11.1 事故隐患排查不足        未按规定开展事故隐患排查工作。
        1.11.2 事故隐患治理不足        未按要求开展事故隐患治理工作，或事故隐患治理不彻底等。
        1.11.3 事故隐患上报不足        未按规定对事故隐患进行上报。
        1.11.4 其他        包括未对事故隐患进行统计分析等。
1.12事故报告、调查和处理        1.12.1 事故报告缺陷        未按规定及时报告，并保护事故现场及有关证据等。
        1.12.2 事故调查和处理缺陷        未对事故进行调查、处理、分析等。
        1.12.3 其他       
1.13其他                未被上面12项包含的其他管理上的缺陷。

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关于征求《工贸行业事故隐患排查上报

通用标准(征求意见稿)》意见的函

管四函〔2013〕21号

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各有关单位：

为进一步推进工贸行业企业隐患排查治理常态化机制建设工作，我司组织起草了《工贸行业事故隐患排查上报通用标准（征求意见稿）》。现印发给你们（请从国家安全监管总局政府网站“征求意见”或“监管四司”栏目下载，网址：www.chinasafety.gov.cn），请认真组织研究，提出修改意见和建议，并于2013年7月26日前以书面或电子文档形式报送国家安全监管总局监管四司。

联系人及电话：李征，010-64463303（带传真）

电子邮箱：liz@chinasafety.gov.cn

为安全为环保

关键要落实！

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